Квалификационные требования

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам

от 20.04.2005 № 05-17/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.2 приложения № 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

Положение О Специалистах Финансового Рынка устанавливает: квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр); порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов; порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

1. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

2. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению

3. наличие высшего образования;

4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

1. лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения № 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

Больше по теме:

Виды и формы валютной политики и основные методы ее регулирования
В зависимости от целей и форм валютной политики подразделяют на структурную и текущую. Структурная валютная политика направлена на осуществление структурных изменений в мировой валютной системе. Структурная валютная политика - это совокуп ...

Понятие, классификация имущественного страхования
Страхование имущества является одной из подотраслей имущественного страхования, объектом которого выступают интересы, связанные с владением, пользованием и распоряжением имуществом. Рассматриваемая подотрасль включает большое число видов ...

Коммерческий банк как вторая ступень двухуровневой банковской системы
Коммерческие банки - это основное звено кредитной системы страны, в которое входят кредитные учреждения, осуществляющие различные банковские операции для своих клиентов на принципах коммерческого расчета. Для этой цели они используют не т ...