Банки и банковское дело

Квалификационные требования

Страница 1

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам

от 20.04.2005 № 05-17/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.2 приложения № 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

Положение О Специалистах Финансового Рынка устанавливает: квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр); порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов; порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

1. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

2. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению

3. наличие высшего образования;

4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

1. лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения № 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

Страницы: 1 2

Больше по теме:

Акция и вторичные бумаги на ее основе
Официальное юридическое определение акции дается в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг»: акция это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивиден ...

Зарубежный опыт развития ДМС
Категория "добровольное медицинское страхование" — американское изобретение. В Конституции США не предусмотрено обязательного государственного обеспечения медицинской помощью граждан. Государственное медицинское страхование расп ...

Понятие рынка банковских услуг для корпоративных клиентов и его место в системе банковского рынка
Банковские услуги составляют важнейшую часть рынка финансовых услуг, которые, в общем смысле, связаны с перераспределением ресурсов и финансовых инструментов в экономической системе. Помимо банковских услуг на рынке финансовых услуг предс ...